フィデューシャリー・デューティー宣言

お客さまの最善の利益の追求

弊社創業の目的である「長期投資でお客さまの資産形成のお手伝いをして、将来不安を解消する」ことを通じて、「ありがとうございます」をお客さまに、お客さまからは「ありがとう」という言葉を頂ける信頼関係を長い時間をかけて築いていくことを目指していくことは、お客さまの最善の利益の追求に他ならないと考えております。
したがって、弊社の経営判断および社員の行動指針は常にお客さまの最善の利益を追求していくことを原則とするものであります。

利益相反の適切な管理

弊社は、独立系資産運用会社としての強みを生かして親会社・系列の意向に縛られることなく、お客さまの最善の利益の追求を目指し、最適な投資先を厳選して運用しております。
弊社は「ありがとうファンド」1本のみを運用して、直販形式を主体として販売手数料を無料（ノーロード）とすることで、構造的にお客さまと利益相反が起きないように努めております。また、投資先パートナーの選定においても、対象のファンドのパフォーマンスを定量的・定性的に評価分析して、選定及び見直し入れ替えを実施しており、利益相反が起こるようなことがないように投資先との間で特別な関係を持つことは致しません。

手数料等の明確化

弊社は、お客さまに資産運用サービスを安定的に継続して提供するために、運用資産規模に応じた合理的な信託報酬率を定めております。
将来的に純資産残高が増加した場合や業務改善や生産性の向上などでコスト低減が実現できた場合は、信託報酬率の引き下げ見直しも検討して参ります。
また、販売手数料についてはお客さまの最善の利益の追求及び利益相反防止の観点から徴収いたしません。

重要な情報のわかりやすい提供

弊社は、お客さまにご投資いただくことでご負担いただく費用やファンドの特徴、リスク・リターンなどの重要な情報について法令で定められている開示書類だけでなく、弊社のWEBサイトや月次レポート、セミナー、運用報告会、勉強会等でもわかりやすくお伝えして参ります。また、フリーコールのご相談窓口を設けて直接ご相談できる態勢を整えたり、弊社にご来社いただいての個別相談会も随時開催しております。

お客さまにふさわしいサービスの提供

弊社では、お客さまの資産運用を一生涯サポートできる長期、国際分散、継続投資に適したファンドを提供しております。現役世代やジュニア世代の資産形成期の方には「定期積立サービス」を、資産活用期のシニア世代の方には「定期換金サービス」を提供してお客さまの資産運用を一生涯サポートしております。
　さらに、税理士・公認会計士が立ち上げた独立系資産運用会社としてのネットワークを生かして、資産運用だけではなく相続・税金・法律問題などお客さまの様々な問題解決のお手伝いをさせていただく39コンシェルジュサービスも提供しております。

従業員に対する適切な動機付けの枠組み等

弊社の目標である「お客さまの資産運用を一生涯サポートします」を実現できるように、全役職員が価値観を共有して愚直に不断の努力を続けて参ります。
人事評価・人材育成においても、業務遂行に必要な専門性があるかどうかだけでなく、お客さまの最善の利益を追求する弊社の価値観を共有できているかどうかも大切な観点として評価して参ります。
遵守状況については、毎年の内部監査において確認した上で、結果を取締役会に定期的に報告いたします。

以上